中联重科股份有限公司关于分拆所属子公司重组上市事宜相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告_生活快讯

中联重科股份有限公司关于分拆所属子公司重组上市事宜相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

证券时报

2023-08-19 14:36:21

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本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中联重科股份有限公司（以下简称“上市公司”、“中联重科”及“公司”）拟分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司（以下简称“中联高机”）通过与深圳市路畅科技股份有限公司（以下简称“路畅科技”，为深圳证券交易所上市公司，股票代码：002813.SZ）重组的方式实现上市（以下简称“本次分拆”）。

根据《上市公司分拆规则（试行）》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组（2023）》《上市公司监管指引第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司对本次分拆相关机构及人员在公司首次披露本次分拆前6个月起至经公司第七届董事会2023年度第一次临时会议审议通过的《中联重科股份有限公司关于分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司重组上市的预案（修订稿）》披露前一日止（2022年8月5日至2023年7月10日日，以下简称“自查期间”或“核查期间”）在二级市场买卖中联重科股票的情况进行了核查，具体情况如下：

一、本次分拆内幕信息知情人核查范围及自查期间

（一）本次分拆内幕信息知情人的核查范围

本次分拆内幕信息知情人核查范围包括：

1、中联重科及其董事、监事、高级管理人员以及有关知情人员；

2、路畅科技及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

3、中联高机全体股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

4、除中联重科外的其他交易对方及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

5、为本次分拆提供服务的相关中介机构及其经办人员；

6、其他通过直接或间接方式知悉本次分拆内幕信息的人员；

7、以及上述相关人员的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。

（二）本次分拆内幕信息知情人的自查期间

本次分拆的内幕信息知情人自查期间为自公司第六届董事会2023年度第一次临时会议就本次重组首次作出决议前6个月起至经公司第七届董事会2023年度第一次临时会议审议通过的《中联重科股份有限公司关于分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司重组上市的预案（修订稿）》披露前一日止，即2022年8月5日至2023年7月10日。

二、本次分拆内幕知情人买卖中联重科股票的核查情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、本次分拆内幕信息知情人签署的自查报告及出具的承诺，前述纳入本次分拆内幕信息知情人范围的自然人及机构于核查期间存在买卖中联重科A股股票的情况如下：

（一）相关机构买卖公司股票情况

1、上市公司回购专用账户

核查期间内，上市公司回购专用账户买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况如下：

就公司“中联重科股份有限公司一一回购专用证券账户”账户的股票买卖情况，本公司于2022年7月20日召开第六届董事会2022年度第四次临时会议审议通过了《关于回购公司A股股份的方案》，公司拟使用集中竞价方式回购公司股份全部用于员工持股计划，回购价格为不超过人民币9.19元/股，回购股份数量不低于公司总股本的2.5%且不超过总股本的5%，即不低于21,694.9806万股且不超过43,389.9611万股，回购资金总额不超过人民币398,753.7425万元，实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司“中联重科股份有限公司一一回购专用证券账户”（证券账户：0899990106）的股份变动系实施本公司回购A股股份方案而进行的操作。

公司回购专用证券账户变动系基于独立事项所进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。前述股票交易行为属于独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。

本公司不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖中联重科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。本公司将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

2、中金公司

核查期间内，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况如下：

（1）中金公司资管业务管理的账户

（2）中金公司融资融券专户

（3）中金公司自营账户、衍生品业务自营性质账户

就中金公司在核查期间内进行的上述股票买卖情况，中金公司已出具说明如下：“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面形成了独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司自营账户买卖中联重科股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。

除上述情况外，本公司承诺：在本次上市公司重组过程中，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖中联重科股票，也不以任何方式将本次拟实施的上市公司重组事宜之未公开信息违规披露给第三方。”

（二）相关自然人买卖公司股票情况

1、朱耀利

核查期间内，路畅科技监事朱耀利买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况如下：

朱耀利上述股票买卖情况系因贷款还款压力以及个人的投资决策选择卖出。就朱耀利在核查期间内进行的上述股票买卖情况，朱耀利已出具说明如下：“（1）本人未曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取公司本次交易相关内幕信息。本人是基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。

（2）本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖中联重科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。

（3）自本声明出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

（4）若本人上述买卖中联重科股票的行为被证券监管部门认定有不当之处，本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联重科。